Il modello di compliance in un ente ecclesiastico, oggetto di dibattitoForum di parola sulla "Compliance" negli enti ecclesiasticiL'introduzione della responsabilità penale delle persone giuridiche in alcuni casi, così come la generalizzazione dei sistemi di compliance, sta causando preoccupazione tra i responsabili delle istituzioni ecclesiastiche. Da un lato, a volte non si comprende il significato e la portata delle disposizioni civili; dall'altro, non si conosce il loro coordinamento con le norme del diritto canonico.
Dal 23 al 25 marzo, l'Istituto Martín de Azpilcueta dell'Università di Navarra organizza un simposio internazionale su questi temi, dal titolo: "Responsabilità penale delle persone giuridiche: implicazioni per la Chiesa cattolica e le entità canoniche".
Il professor Jorge Otaduy è il presidente del comitato organizzatore del simposio. In questa intervista per Omnes chiarisce i concetti.
Cosa si intende per conformità o sistema di conformità?
-Il conformitàIl sistema di compliance, o sistema di conformità normativa, è un programma di prevenzione dei reati attraverso l'istituzione di modelli organizzativi e gestionali nelle aziende che includono misure di monitoraggio per prevenire le pratiche scorrette, che in alcuni casi potrebbero essere criminali. Inoltre, un organo interno all'azienda deve supervisionare con poteri autonomi il funzionamento e il rispetto di tali programmi. Se sono in vigore tali misure di autoregolamentazione e si dimostra che l'autore del reato ha commesso il reato eludendo tali norme e le misure di vigilanza, sarà responsabile solo la persona fisica che ha commesso il reato e non si verificherà il trasferimento della responsabilità penale alla società, che sarà esonerata.
La responsabilità penale delle persone giuridiche è stata introdotta solo di recente in Spagna, ma esiste anche in altri Paesi?
-Questo nuovo concetto giuridico è stato introdotto in Spagna nel 2010. A partire dagli anni '90, in molti Paesi si è assistito a un movimento verso l'introduzione della responsabilità penale delle persone giuridiche. In Europa, ad esempio, Francia, Italia, Germania, Belgio, Paesi Bassi, Portogallo... In ogni caso con sfumature importanti, alle quali non è possibile fare riferimento ora. In America, paesi come il Brasile, l'Argentina, il Perù, il Cile, l'Ecuador, il Costa Rica... In realtà, la figura affonda le sue radici nel diritto anglosassone. Negli Stati Uniti, forme di responsabilità penale delle imprese esistono almeno dall'inizio del XX secolo e il concetto ha una lunga tradizione anche nel Regno Unito. Da lì siamo arrivati a noi.
Perché questa legislazione riguarda anche la Chiesa e la legge civile menziona specificamente la Chiesa?
-Nella gestione economica ordinaria delle sue attività, un ente ecclesiastico potrebbe incorrere in alcuni dei reati penali da cui deriva questo tipo di responsabilità, come il riciclaggio di denaro, se ci fosse, ad esempio, un mancato controllo sulle donazioni ricevute; o i reati contro la Sicurezza Sociale, come conseguenza di pratiche scorrette - anche questo è un esempio - in relazione alle varie forme di collaborazione e volontariato che spesso vengono praticate all'interno degli enti ecclesiastici. La legge non esclude la Chiesa, quindi è soggetta ad essa. Resta inteso che ci si riferisce solo ad attività che hanno rilevanza in ambito civile e che possono rientrare nelle condotte tipizzate che generano questo tipo di responsabilità legale.
In che modo questa legislazione penale statale influisce sul diritto canonico?
-Il diritto canonico non ha un regime di responsabilità giuridica penale delle istituzioni nello stile di queste recenti normative statali, ma ha un ordinamento giuridico-amministrativo orientato alla pratica del buon governo della Chiesa. Se un'entità ecclesiastica dovesse ritenere opportuno istituire un sistema di conformità Consiglierei di cercare di integrarlo con le norme del diritto canonico. La Chiesa non deve rinunciare alla propria tradizione giuridica né adottare acriticamente norme statali che possono portare a una vera e propria secolarizzazione interna delle istituzioni ecclesiali.
Questa integrazione tra norme canoniche e civili non sembra facile....
-Certamente no. Questa nuova legislazione solleva molti dubbi dal punto di vista canonico. Non mi riferisco solo a problemi di interpretazione delle norme, ma anche ad aspetti più sostanziali. Non so fino a che punto alcuni aspetti delle "politiche aziendali" in voga, imposte con la forza delle leggi dello Stato, siano compatibili con la cultura del governo ecclesiale e con lo stile pastorale proprio della Chiesa. Mi preoccupa il fatto che una legislazione secolare sempre più estesa e invasiva stia in pratica condizionando la vita interna della Chiesa. C'è molto da riflettere su questi temi.
Qual è l'obiettivo del simposio che organizzerete prossimamente in Navarra su questo tema?
-Ci interessa approfondire la dimensione canonica del tema, che finora non è stata oggetto di attenzione da parte della dottrina specializzata. Questo è il tratto distintivo del nostro Simposio. Con l'aiuto di canonisti altamente qualificati provenienti da vari Paesi, cercheremo di individuare, in accordo con il diritto della Chiesa, le varie categorie giuridiche a cui si riferisce la legge penale dello Stato, in modo da poterla applicare alle istituzioni ecclesiastiche, tenendo conto delle loro peculiarità giuridiche.
Come viene percepita questa riforma giuridica nelle istituzioni ecclesiastiche spagnole?
-Con molta inquietudine e poca consapevolezza del ruolo del diritto canonico nella questione. Con questo Simposio, vorremmo aiutare gli enti ecclesiastici a stabilire il loro regime di diritto canonico. conformità in linea con il diritto canonico ed evitare applicazioni affrettate della legge statale.
